银行合规管理存在的问题及整改措施

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12月21日，厦门证监局披露了一则对中信银行厦门分行采取责令整改措施的决定。决定显示，中信银行厦门分行的基金销售业务存在违规事实，分等我继续说。 以及负责基金销售的零售银行部部门负责人、合规管理人员都没有取得基金从业资格；总部2020年度、2021年度的个人代销基金业务监察稽核等我继续说。

管理委员会安徽监管局的责令改正措施决定书，原因是公司在发布研究报告、人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理以及投资银行业务过程中存在不足，违反了相关规定。华安证券将按照监管要求进行整改，加强相关业务的内控和合规管理，提升内部管理和公司治理水平。本文源自是什么。

∩▽∩ 为保护消费者资金安全，加强风险合规管理，建行浚河支行针对目前存在手机银行激活，STM业务办理，叫号机替客取号，网银激活、使用等过度服务现象进行整改。该行营运主管通过回访视频监控，将以上问题出现的场景拍照发到网点微信群，并通知到相关责任人，晨会中通报批评，并严格要求等我继续说。